证券股票投资学 违规设立分支等四项私募投资问题曝光！瑞智和裕被责令整改 相关责任人被出具警示函

　　

　　4月22日证券股票投资学，四川证监局发布公告，对成都瑞智和裕投资有限公司（以下简称“瑞智和裕”）采取责令改正，对梁子鱼、刘果、杨昊东采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公告显示，瑞智和裕在开展私募投资基金业务过程中，存在以下情形：

　　一是未严格履行投资者适当性管理义务。

　　二是委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动。

　　三是以从事资金募集活动为目的设立分支机构。

　　四是从业人员变更未按规定报告。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（以下简称《若干规定》）第六条第一款第八项、第九项的规定。

　　梁子鱼时任公司法定代表人、总经理、刘果作为时任公司合规风控负责人、杨昊东作为时任公司董事长，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。

　　基于上述违规行为，依据《私募办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款的规定，四川证监局决定对瑞智和裕采取责令改正，对梁子鱼、刘果、杨昊东采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　公开资料显示，瑞智和裕立于2016年03月24日，主要经营业务包括受托资产管理；投资管理等。

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责任编辑：公司观察证券股票投资学

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